资产管理业务“踩到红线”一家期货公司被命名为惩罚! 负责整改,整改期间无新资产管理业务!

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近日,陕西证监局发布了行政监管措施决定,称迈科期货未能遵守审慎的经营规则,对资产管理业务的控制不完整,以及部分资产管理计划的制定过程中。 资产管理业务。 该公司已进行整改。 在证监局整改验收前,迈科期货不得增加新的资产管理业务。 资产管理计划不得增加投资者的规模和筹资范围。 由于持有资产,股票资产管理计划不得到期或推迟。 外面不允许延期。

迈科期货资产管理业务存款三大违规

根据陕西证监局发布的公告,经过调查,迈科期货有三大违规发展资产管理业务:

一,未遵守审慎经营规则 ,制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度,有效防范和控制风险; 业务发展不符合资本实力,管理能力和风险控制水平,不符合“证券期货经营机构民营资产管理业务管理办法”第3条的有关规定。

二是资产管理业务的内部控制制度不健全。 没有通过信息技术为银行间市场资产管理产品的债券交易设置风险控制指标。 合规风险控制部门没有跟踪和监控资产管理部门的债券交易; 资产管理业务的适当性制度不及时。 修订后,资产管理产品的风险评估并不完善; 未建立对手银行的选择机制,未实施债券交易对手的交易级别管理,不符合“关于规范债券市场参与者债券市场交易的通知”及第58条和第58条的有关规定。 证券期货机构私人资产管理业务管理办法60。

第三,一些资产管理计划违规。 个人征收管理计划尚未达到制定集合资产管理计划的条件; 一些单一资产管理计划为其他机构或资产管理计划提供服务,以避免投资范围; 个人资产管理计划客户成立于2018年8月,启动委托资产不足100万元,不符合“证券期货业务“机构私人资产管理办法”第54条和第46条,“证券期货机构私人资产管理计划经营管理条例”第5条和期货公司资产管理业务第六条办法 规定。

同时,陕西证监局要求麦克期货在收到本监管措施决定之日起3个月内完成整改并提交书面报告。 在陕西证监局整改验收前,不得增加新的资产管理业务。 资产管理计划不得增加投资者数量和筹资规模。 除未到期或延期持有资产外,不得延长股票资产管理计划。

麦克期货多投资产品逾期,其持股已于今年上市转让

据了解,迈科期货有限公司是一家新的三板上市公司,股票代码为870593,成立于1993年12月, 注册资本为3.28亿元人民币。 主要股票,安迈克金属国际集团有限公司成立于1993年。它是一个综合性的产业链,涵盖商品贸易和金融服务,期货经纪和资产管理,资源投资,金融房地产,交易平台和 现代物流管理。 综合商品金融服务提供商总部设在西安。

为了对陕西证监局的处罚,迈科期货最近宣布,它没有对公司的正常业务活动产生不利影响,公司目前正常运营。 与此同时,它并未对公司的财务方面产生不利影响。

并且在监管机构对其施加惩罚之前,麦克期货被发现在资产管理业务的多个资产管理计划中存在逾期风险。

在迈科期货发行的56份资产管理计划中,贵州省独山县的投资函“麦瑞瑞”持续24个月,并于今年1月到期。 1年; “迈克瑞林资产管理计划”的处理方法也延长一年; 迈克涪陵计划延长3个月。

在期货资产管理业务萎缩的背景下迈科期货2018年的资产管理收益规模是多少? 根据2018年年报的披露,迈科期货的主营业务包括商品期货和金融期货经纪业务,资产管理业务,期货投资咨询业务和风险管理业务。 2018年实现营业收入3.57亿元,比上年同期增长48.85%; 归属于上市公司股东的净利润为3275.01万元,比上年同期下降35.01%。 其中,资产管理业务贡献1775万元,资产管理收入规模较2017年翻了一番。虽然

资产管理收入翻了一番,但据媒体报道,由于业绩持续下滑,今年国家 - 迈克期货的自有股东故意撤回。

据悉,今年4月,西安投资控股有限公司(简称西安投资控股有限公司)持有的迈科期货有限公司(简称麦克期货)持股比例为27.1%。 上市转让,底价为43,451,300元。 上市期间为4月11日5月9日.

根据迈科期货股东的资料,迈科集团持有56.16%,西安投资控股为迈科期货的第二大股东,持股比例为27.01%。 此外,陕西蓝海丰投资管理有限公司和西安英胜通企业管理咨询合伙企业(Limited Partnership)持有一定比例的股权。

资产管理行业总体萎缩,期货资产管理面临发展瓶颈

根据中国基金业协会近日公布的数据,今年5月,私募股权管理业务规模继续萎缩至20.79万亿元; 共提交508件产品,规模为524.51亿元,比上月大幅下降。 其中,56家期货公司及子公司申请,规模29亿元,占比5.53%。

从管理人员管理规模分布来看,截至2019年5月底,证券公司的资产管理规模主要集中在100亿-2000亿元,基金公司和子公司公司管理规模主要在30-30亿元左右,期货公司资产管理规模主要集中在0-5亿元。

比较,期货资产管理规模小,收益小,且限制性大。

“期货公司的资产管理业务是整个金融市场的短期。从系统改善和人才储备仍然非常薄弱,因此发生问题的概率也更高。” 国都期货经纪业务总部(博客,微博)负责人曲多宁告诉期货日报记者。

在整个资产管理行业萎缩的背景下,去年发布的新资产管理法规也使期货公司受到更多限制。

曲晓宁表示,新规后,一些期货资产管理业务模式无法持续,过期产品需要清算,导致资产管理规模持续萎缩。 此外,期货市场本身的资本承载能力有限,因此大型产品必然会投资于现金和股票市场。 目前,期货资产管理的突破方向主要集中在产品设计和整合两个方面。 此外,期货公司需要培养内部力量并建立保留体系。

然而,期货公司开展资产管理业务的一个重要前提是不追求规模,严格遵守合规,不断完善内部控制和合规及风险控制体系,并遵循监管要求开展业务 运营并返回资产管理业务的来源。

(编辑:方凤娇HF055)

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